Legal Entity Identifier (LEI)
Verplicht voor alle beleggende ondernemers en rechtspersonen
Als gevolg van de Europese richtlijn MiFID II en de Europese verordeningen EMIR en de SFTR zijn wij verplicht alle transacties van beleggende ondernemers en rechtspersonen te rapporteren aan de toezichthouders met vermelding van een Legal Entity Identifier (LEI). De LEI is een wereldwijde unieke code om een onderneming of rechtspersoon te identificeren.
Heb je een KvK-nummer?
Ga naar de website van de Kamer van Koophandel en vraag je LEI aan. Houd er rekening mee dat de Kamer van Koophandel kosten in rekening brengt voor je LEI. Jouw adviseur zal je vragen je LEI-code aan te leveren bij het openen van je beleggingsrekening.
Heb je geen KvK-nummer?
Als je handelt uit naam van een rechtspersoon die niet is ingeschreven bij de Kamer van Koophandel, kun je een LEI aanvragen via de GLEIF. Deze website wordt over de hele wereld gebruik en is daarom in het Engels.
Veelgestelde vragen over de LEI
Moet bijvoorbeeld een stamrecht bv, stichting of kerkgenootschap ook een LEI aanvragen?
Ja, alle ondernemingen en rechtspersonen, zoals (informele) verenigingen, kerkgenootschappen en trusts, die aandelen of derivaten bezitten, moeten over een LEI beschikken.
Welke informatie geeft ABN AMRO door aan de toezichthouders?
ABN AMRO koppelt alle koop- en verkoopbeleggingsorders aan de LEI en geeft deze informatie door aan de toezichthouders.
Kun je als zakelijke klant zonder LEI een beleggingsorder doorgeven?
Nee, op basis van Europese regelgeving heb je een LEI nodig als je beleggingstransacties wilt uitvoeren.
Kan ABN AMRO de LEI voor je aanvragen?
Nee, dat mogen wij niet.
Wat kost de LEI?
De actuele kosten voor de LEI kun je terugvinden op kvk.nl/lei.
Moet je je LEI verlengen?
In sommige gevallen moet je je LEI Jaarlijks verlengen:
- Je valt onder EMIR of SFTR. Dit is het geval als je een optiecontract of derivatencontract hebt.
- Je hebt een krediet met beleggingen als onderpand.
- Je LEI is inactief geworden. Een LEI-code wordt inactief wanneer je bedrijf wordt opgeheven, de rechtsvorm verandert of er sprake is van een overname/fusie.
Je hoeft de verlenging niet aan ons door te geven.
Moet je je LEI aan ABN AMRO doorgeven?
Je moet de LEI doorgeven als:
- Je een nieuwe beleggingsrekening opent
- Als de status in de KVK op inactief of vervallen staat en je wil weer gaan beleggen.
De LEI geeft je door aan je adviseur of neem contact met ons op.
Wil je meer weten over de LEI?
Meer informatie over de LEI vind je op de website van de Kamer van Koophandel.