Voor zowel OTC- als beursgenoteerde derivaten geldt een rapportageplicht aan een Transactieregister (TR).
De rapportageverplichting geldt voor zowel financiële als niet-financiële tegenpartijen. Alle derivatentransacties moeten worden gerapporteerd aan een Transactieregister (TR). Dit geldt voor zowel nieuwe transacties als aanpassingen aan bestaande transacties. Op deze manier krijgen toezichthouders beter inzicht in het gebruik van derivatentransacties in de financiële markten, en in de individuele portefeuilles van partijen. ABN AMRO gebruikt Univista TRADEcho B.V. als TR.
Bij transacties tussen ABN ARMO en een niet-financiële tegenpartij onder de clearingdrempel (NFC-), geldt dat ABN AMRO verantwoordelijk is voor de rapportage namens beide partijen. Dit betekent dat wij namens u de transactie rapporteren aan de TR, tenzij u aangeeft de transactie zelf te willen rapporteren.
Wilt u zelf uw transacties rapporteren, vul dan onderstaand handtekeningformulier in, laat het ondertekenen door de bevoegde personen en stuur het per post of e-mail naar ABN AMRO.
Houd er rekening mee dat u uw LEI op het handtekeningenblad moet vermelden.
Postadres:
ABN AMRO Bank N.V.
c/o Client Service Group Markets Operations
PAC: HQ8045
Gustav Mahlerlaan 10
1082 PP Amsterdam
Nederland
Om de rapportage van uw transacties goed te laten verlopen, hebben wij twee codes van u nodig: de Legal Entity Identifier (LEI) en de Unique Trade Identifier (UTI). Deze codes zijn nodig om de rapportages efficiënt te verwerken en om een goede afstemming te garanderen.
