EMIR-rapportageverplichting (en uitbesteding rapportages)

Partijen moeten elke derivatentransactie (OTC en ETD) rapporteren aan een Transactieregister (TR). Op deze manier krijgen toezichthouders beter inzicht in het gebruik van derivatentransacties in de financiële markten, en in de individuele portefeuilles van partijen.
 
De rapportageverplichting geldt voor FC's, NFC's en NFC's+, en geldt voor alle derivatentransacties die nog openstonden op of na 16 augustus 2012. Zowel nieuwe transacties als aanpassingen van bestaande transacties moeten worden gerapporteerd aan een TR.
 
ABN AMRO gebruikt de Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC) als TR voor zowel OTC-derivaten als ETD's. Vanwege databescherming maakt ABN AMRO gebruik van de Europese dochteronderneming van DTCC.

Partijen kunnen ervoor kiezen om de rapportage zelf te verzorgen, maar kunnen dit ook uitbesteden aan een derde partij zoals ABN AMRO. ABN AMRO biedt een gedelegeerde rapportagedienst aan haar NFC-klanten die OTC-derivatentransacties met ABN AMRO aangaan of zijn aangegaan. Op dit moment rekent ABN AMRO geen kosten voor deze rapportagedienst.

Wilt u de rapportagedienst van ABN AMRO gebruiken? Dat kan alleen als u:

  • met ABN AMRO afspraken heeft gemaakt overEMIR's risicobeperkende maatregelen

  • een Niet-Financiële tegenpartij (NFC) bent die gevestigd is in de Europese Unie (EU)/Europese Economische Ruimte (EER); en

  • over een geldige Legal Entity Identifier (LEI) beschikt.

Voldoet uw onderneming niet aan deze drie voorwaarden? Dan kunnen wij de EMIR-rapportages niet voor u uitvoeren.

Om de rapportage voor u uit te voeren, moet u eerst akkoord gaan met de rapportagevoorwaarden. We raden u aan deze voorwaarden goed door te lezen.

Gelden de Algemene Bepalingen Derivatentransacties (ABD) van ABN AMRO voor uw derivatentransacties met ABN AMRO? Gebruik dan onderstaande documenten. Gaat u akkoord met de voorwaarden? Vul dan het Formulier Uitbesteding rapportages in. Laat deze ondertekenen door daartoe bevoegden en stuur het terug naar ABN AMRO per post of per e-mail. Let erop dat u de Legal Entity Identifier (LEI) van uw onderneming vermeldt op het formulier.

Postadres:
ABN AMRO Bank N.V.
c/o Client Service Group
Markets Operations
PAC: HQ8045
Gustav Mahlerlaan 10
1082 PP Amsterdam
Nederland

E-mailadres:regulatory.reporting.operations@nl.abnamro.com

Bent u met ABN AMRO een ISDA Master Agreement overeengekomen of bent u toegetreden tot het ISDA EMIR Protocol? Gebruik dan de onderstaande documenten. Gaat u akkoord met de voorwaarden? Vul dan het Formulier Uitbesteding rapportages in. Laat deze ondertekenen door daartoe bevoegden en stuur het terug naar ABN AMRO per post of per e-mail. Let erop dat u de Legal Entity Identifier (LEI) van uw onderneming vermeldt op het formulier.

Postadres:
ABN AMRO Bank N.V.
c/o Client Service Group
Markets Operations
PAC: HQ8045
Gustav Mahlerlaan 10
1082 PP Amsterdam
Nederland

E-mailadres:regulatory.reporting.operations@nl.abnamro.com

Om de rapportage van uw transacties goed te laten verlopen, hebben wij twee codes van u nodig: de Legal Entity Identifier (LEI) en de Unique Trade Identifier (UTI). Deze codes zijn nodig om de rapportages efficiënt te verwerken en om een goede afstemming te garanderen.

  1. Legal Entity Identifier (LEI)  
    De LEI is een unieke referentiecode. Deze is bedoeld om de partijen in een OTC-derivatentransactie te identificeren. Alle ondernemingen die OTC-derivatentransacties afsluiten of hebben afgesloten moeten in de rapportage aan het Transactieregister (TR) hun LEI en die van hun tegenpartij vermelden

  2. Unique Trade Identifier (UTI)  
    Sinds 12 februari 2014 krijgt elke nieuwe OTC-derivatentransactie die u afsluit een eigen unieke code (Unique Trade Identifier: UTI). Deze UTI maakt een zorgvuldige match tussen de rapportages van beide transactiepartijen mogelijk. Voor de transacties die u met ABN AMRO aangaat, maakt ABN AMRO de UTI aan. Deze vindt u op de transactiebevestiging, op het UTI-overzicht en op het reconciliatie-overzicht.